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      [中润资源股吧 ]上海中期员工诱导配资,连吃三份监管书

      • 财经资讯
      • 2019-10-09 16:25:28
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      简介投资者缺资金,很多人选择了配资,于是在线配资平台如春笋般冒出,各种配资炒股炒期额度高,1-10倍杠杆等标语吸引投资者,但要小心不正规的配资平台趁机而入。据9月30日消息,上

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      中润资源股吧
_上海中期员工诱导配资,连吃三份监管书

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        [此][外],[上][海][中][期][西][安][营][业][部][相][关][责][任][人][也][收][到][了][行][政][监][管][措][施][决][定][书]。[中][国][证][券][监][督][管][理][委][员][会][陕][西][监][管][局][行][政][监][管][措][施][决][定][书]([陕][证][监][措][施][字]〔2019〕29[号])[显][示]中润资源股吧 ,[当][事][人][李][大][江][作][为][营][业][部][负][责][人],[负][责][营][业][部][的][全][面][管][理]中润资源股吧 ,[营][业][部][上][述][违][规][行][为][表][明][当][事][人][李][大][江][未][能][勤][勉][尽][责]、[谨][慎][地][履][行][工][作][职][责],[违][反][了]《[期][货][公][司][董][事]、[监][事][和][高][级][管][理][人][员][任][职][资][格][管][理][办][法]》([证][监][会][令][第]47[号])[第][四][条][和][第][三][十][九][条][的][规][定]。

        [根][据]《[期][货][公][司][董][事]、[监][事][和][高][级][管][理][人][员][任][职][资][格][管][理][办][法]》([证][监][会][令][第]47[号])[第][五][十][二][条]([一])[的][规][定],[陕][西][监][管][局][决][定][对][当][事][人][李][大][江][采][取][出][具][警][示][函][的][监][督][管][理][措][施]。[当][事][人][李][大][江][应][认][真][对][照][法][律][法][规],[分][析][营][业][部][违][规][问][题][产][生][原][因],[以][及][相][关][合][规]、[内][控][制][度][体][系][存][在][的][缺][陷]中润资源股吧 ,[制][定][有][针][对][性][整][改][措][施],[于]2019[年]10[月]31[日][前][完][成][整][改][并][向][陕][西][监][管][局][出][具][书][面][报][告]。

        [中][国][证][券][监][督][管][理][委][员][会][陕][西][监][管][局][行][政][监][管][措][施][决][定][书]([陕][证][监][措][施][字]〔2019〕30[号])[显][示],[经][查],[当][事][人][张][伟][在][上][海][中][期][期][货][股][份][有][限][公][司][西][安][营][业][部][从][事][客][户][经][理][工][作][期][间],[存][在][宣][传][和][诱][导][他][人][参][与][配][资][的][行][为],[属][于]《[关][于][防][范][期][货][配][资][业][务][风][险][的][通][知]》([证][监][办][发]〔2011〕49[号])[禁][止][的][行][为],[违][反][了]《[期][货][从][业][人][员][管][理][办][法]》([证][监][会][令]48[号])[第][十][五][条]([三])[的][规][定]。

        [根][据]《[期][货][从][业][人][员][管][理][办][法]》[第][二][十][九][条][的][规][定],[陕][西][监][管][局][决][定][对][当][事][人][张][伟][采][取][出][具][警][示][函][的][行][政][监][管][措][施]。[当][事][人][张][伟][应][认][真][学][习][相][关][法][律][法][规][规][定],[深][刻][反][省][违][规][行][为][产][生][原][因],[并][自][查][是][否][存][在][对][其][他][客][户][的][违][规][行][为],[如][存][在],[应][一][并][立][即][自][行][纠][正][并][停][止][违][规][行][为],[妥][善][做][好][相][关][客][户][服][务][工][作],[防][范][并][妥][善][化][解][因][当][事][人][张][伟][的][违][规][行][为][可][能][导][致][的][客][户][投][诉][纠][纷],[于]2019[年]10[月]31[日][前][完][成][整][改],[并][向][陕][西][监][管][局][提][交][书][面][报][告]。

        [据][查][询][发][现],[上][海][中][期][成][立][于]1993[年]2[月]28[日],[是][经][中][国][证][监][会][批][准]、[国][家][工][商][行][政][管][理][局][核][准][的][独][立][法][人][公][司]。[上][海][中][期][是][上][海]期货交易[所]([会][员][号]008)、[大][连][商][品][交][易][所]([会][员][号]0135)、[郑][州][商][品][交][易][所]([会][员][号]0179)[的][正][式][会][员]。[公][司][注][册][资][本][金]1[亿][元]人民币,[控][股][股][东][兖][矿][集][团][有][限][公][司]([简][称]“[兖][矿][集][团]”)[为][国][家][重][点][特][大][型][企][业][集][团]。[截][至]2019[年]6[月]30[日],[兖][矿][集][团][持][有][上][海][中][期]66.67%[的][股][份],[而][第][二][大][股][东][兖][州][煤][业][股][份][有][限][公][司]([简][称]“[兖][州][煤][业]”,600188.SH)[持][有]33.33%[的][股][份]。[此][外],[兖][矿][集][团][是][兖][州][煤][业][第][一][大][股][东],[持][股]46.16%。

        《[期][货][公][司][监][督][管][理][办][法]》([证][监][会][令][第]155[号])[第][五][十][一][条][规][定]:[期][货][公][司][应][当][建][立][健][全][并][持][续][完][善][覆][盖][境][内][外][分][支][机][构]、[子][公][司][及][其][业][务][的][合][规][管][理]、[风][险][管][理][和][内][部][控][制][体][系],[贯][穿][决][策]、[执][行]、[监][督]、[反][馈][等][各][个][环][节],[实][现][风][险][管][理][全][覆][盖]。

        《[期][货][公][司][监][督][管][理][办][法]》([证][监][会][令][第]155[号])[第][一][百][零][九][条][规][定]:[期][货][公][司][及][其][分][支][机][构]、[期][货][公][司][负][有][责][任][的][董][事]、[监][事]、[高][级][管][理][人][员][以][及][其][他][直][接][责][任][人][员][违][反][本][办][法][有][关][规][定][的],[中][国][证][监][会][及][其][派][出][机][构][可][以][对][其][采][取][监][管][谈][话]、[责][令][改][正]、[出][具][警][示][函][等][监][管][措][施]。

        《[证][券][期][货][业][反][洗][钱][工][作][实][施][办][法]》([证][监][会][令][第]68[号])[第][十][六][条][规][定]:[证][券][期][货][经][营][机][构][应][当][建][立][反][洗][钱][培][训]、[宣][传][制][度],[每][年][开][展][对][单][位][员][工][的][反][洗][钱][培][训][工][作][和][对][客][户][的][反][洗][钱][宣][传][工][作],[持][续][完][善][反][洗][钱][的][预][防][和][监][控][措][施]。[每][年][年][初],[应][当][向][当][地][证][监][会][派][出][机][构][上][报][反][洗][钱][培][训][和][宣][传][的][落][实][情][况]。

        《[证][券][期][货][业][反][洗][钱][工][作][实][施][办][法]》([证][监][会][令][第]68[号])[第][十][七][条][规][定]:[证][券][期][货][经][营][机][构][不][遵][守][本][办][法][有][关][报][告]、[备][案][或][建][立][相][关][内][控][制][度][等][规][定][的],[证][监][会][及][其][派][出][机][构][可][采][取][责][令][改][正]、[监][管][谈][话][或][责][令][参][加][培][训][等][监][管][措][施]。

        《[期][货][公][司][董][事]、[监][事][和][高][级][管][理][人][员][任][职][资][格][管][理][办][法]》([证][监][会][令][第]47[号])[第][四][条][规][定]:[期][货][公][司][董][事]、[监][事][和][高][级][管][理][人][员][应][当][遵][守][法][律]、[行][政][法][规][和][中][国][证][监][会][的][规][定],[遵][守][自][律][规][则]、[行][业][规][范][和][公][司][章][程],[恪][守][诚][信],[勤][勉][尽][责]。

        《[期][货][公][司][董][事]、[监][事][和][高][级][管][理][人][员][任][职][资][格][管][理][办][法]》([证][监][会][令][第]47[号])[第][三][十][九][条][规][定]:[期][货][公][司][高][级][管][理][人][员][应][当][遵][循][诚][信][原][则],[谨][慎][地][在][职][权][范][围][内][行][使][职][权],[维][护][客][户][和][公][司][的][合][法][利][益],[不][得][从][事][或][者][配][合][他][人][从][事][损][害][客][户][和][公][司][利][益][的][活][动],[不][得][利][用][职][务][之][便][为][自][己][或][者][他][人][谋][取][属][于][本][公][司][的][商][业][机][会]。

        《[期][货][公][司][董][事]、[监][事][和][高][级][管][理][人][员][任][职][资][格][管][理][办][法]》([证][监][会][令][第]47[号])[第][五][十][二][条][规][定]:[期][货][公][司][董][事]、[监][事][和][高][级][管][理][人][员][有][下][列][情][形][之][一][的],[中][国][证][监][会][及][其][派][出][机][构][可][以][责][令][改][正],[并][对][其][进][行][监][管][谈][话],[出][具][警][示][函]:

        ([一])[未][按][规][定][履][行][职][责];

        ([二])[未][按][规][定][参][加][业][务][培][训];

        ([三])[违][规][兼][职][或][者][未][按][规][定][报][告][兼][职][情][况];

        ([四])[未][按][规][定][报][告][近][亲][属][在][本][公][司][从][事][期][货][交][易][的][情][况];

        ([五])[中][国][证][监][会][认][定][的][其][他][情][形]。

        《[期][货][从][业][人][员][管][理][办][法]》([证][监][会][令]48[号])[第][十][五][条][规][定]:[期][货][公][司][的][期][货][从][业][人][员][不][得][有][下][列][行][为]:

        ([一])[进][行][虚][假][宣][传],[诱][骗][客][户][参][与][期][货][交][易];

        ([二])[挪][用][客][户][的][期][货][保][证][金][或][者][其][他][资][产];

        ([三])[中][国][证][监][会][禁][止][的][其][他][行][为]。

        《[期][货][从][业][人][员][管][理][办][法]》[第][二][十][九][条][规][定]:[期][货][从][业][人][员][违][反][本][办][法][规][定][的],[中][国][证][监][会][及][其][派][出][机][构][可][以][采][取][责][令][改][正]、[监][管][谈][话]、[出][具][警][示][函][等][监][管][措][施]。

        [相][关][推][荐]:

        [长][生][生][物][终][止][上][市],10[月]16[日][起][进][入][退][市][整][理][期]

        [国][内][成][品][油][调][价][将][遭][遇][搁][浅],“[三][连][涨]”[预][期][落][空]

        [海][康][威][视][临][时][停][牌],[拟][披][露][重][大][事][项]

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